关于加强自侦检察权内部监督的思考

张碧波


　　检察机关作为国家法律监督机关，如何完善自侦检察权内部监督机制，确保自侦工作的公正、公平，是防止司法腐败的重要保障。但是，目前检察机关在自侦检察权的内部监督方面，还存在诸多缺陷和不足。为此，笔者结合自侦检察权内部监督的现状，就如何完善自侦工作内部制约机制，建立多层次、多环节的内部监督体系作一些肤浅的探讨。
　　一、自侦检察权内部监督的现状
　　当前，检察机关自侦检察内部监督存在问题主要体现在“四少”上：
　　（一）办案程序监督少。对于检察机关的自侦活动，刑法、刑事诉讼法无论在实体上还是在程序上都规定了比较严格的要求，以保障侦查活动依法进行。但是，在司法实践中，自侦部门执行实体法和程序法还不同程度地存在着一些有失公正的现象，如办案中违反程序、在讯问犯罪嫌疑人和询问有关证人时安全防范措施不到位、扣押款物手续不健全、管理不严格等问题。而我们检察机关内部分设的控告申诉、侦查监督、公诉、监所检察等部门对自侦活动的监督，并不象监督公安机关那样严格，一般都是比较注重对案件定性和事实的把关，对执行程序问题则很少严格监督。如侦查监督、公诉部门在受理审查决定逮捕、起诉的自侦案件时，只注重于审查犯罪嫌疑人是否构成犯罪、案件证据是否充分等，而对移送案卷的材料是否齐全，传唤、拘留期限是否严格执行，补充侦查手续是否办理，初查、立案、侦查活动程序是否合法等程序问题的审查并不严格甚至忽略了。
　　（二）办案同步监督少。在检察机关职务犯罪侦查部门的办案过程中实行同步监督，有利于尽早发现和及时制止滥用职权、贪赃枉法、徇私舞弊等违法违纪的情况。然而，对自侦检察权的内部监督，往往采取的是事后监督，如发现办案质量不高后组织进行执法检查，出现错案后追究案件承办人责任，纪检监察部门接到对案件承办人的投诉举报后进行调查核实，查处严重违法违纪等情况。事后监督虽然能够起到“惩一警百”的效果，但是不足以消除已经发生的违法违纪行为所造成的不良影响。相反，在工作实践中，对侦查活动过程的制约即同步监督相对薄弱，在线索初查、案件侦查以及结案移送等过程中，对于那些已经或正在发生的违法违纪行为缺乏有效的同步监督措施，如对传唤超过12小时的犯罪嫌疑人实行变相拘禁，侦查人员在办案中的一些滥用职权、贪赃枉法等行为难以发现，最终形成了自侦部门违法违纪的事实。
　　（三）办案人员监督少。行使自侦检察权的办案人员作为执法者和监督者，在某种程度上代表国家行使着权力，具有一定的权威，如果对他们失去有效的监督，就很容易出现偏差。这是近年来检察人员违法违纪的重要原因。然而目前对自侦检察权的内部监督，就是主要体现在对案件的处理上，即重视对案件的防错纠错，而缺乏对自侦部门办案人员自身的监督。即便是对办案人员实施了监督，也显露出一定的不足，主要表现在两个方面：一是在监督对象上，仅仅注重对一般办案人员的监督，对参与办案、指导办案的领导干部却很少甚至不敢监督；二是在监督时间上，出现对自侦部门办案人员工作时间监督多，八小时以外社会活动时间监督少的现象。由于对自侦部门的办案人员在社交圈、生活圈的考核、考察几乎空白，他们下班后与哪些人交往，干了哪些事，单位很少知道，以至于他们在八小时工作之外与犯罪嫌疑人家属进行了勾结，在职务犯罪侦查工作中做了一些违法违纪的事情。
　　（四）部门相互监督少。我们检察机关内部分设纪检监察、侦查监督、公诉、监所检察等职能部门，对监督、制约自侦部门、保证案件质量有举足轻重的作用。但是，目前检察机关内部各部门之间的相互监督力度明显不够，主要表现在：一是纪检部门监督效果不好。从实际情况看，纪检监察部门往往是在群众对自侦部门办案人员进行投诉、举报后，才着手调查核实，而这种调查核实又往往时过境迁，很难查证落实，结果只能是不了了之；二是业务部门监督力度不够。在实际办案中，自侦部门办案人员对认为不需要立案的案件往往在执行不立案审批程序上不够严格，对一个案件、一条线索的初查情况究竟如何，其不立案的理由或决定是否成立，往往主要是由侦查部门自行定夺，而本院的控告申诉、侦查监督等部门对此情况并不掌握，不能抓住“把柄”进行必要的监督。此外，还存在一种不敢监督的情况，由于个别院领导对自侦部门出现的问题尽可能遮掩，采取大事化小、小事化了的方式解决问题，而纪检、侦查监督或公诉等部门因得不到院领导的支持，且又不想得罪自侦部门的同事，只能对侦查活动中出现的违法违纪现象睁一只眼闭一只眼，导致对自侦检察权的内部监督徒有形式。
　　二、自侦检察权内部监督的完善
　　加强自侦检察权的内部监督是一项系统工程，需要依靠完备的机制来保证。
　　（一）建立内部执法监督网络。随着内部执法监督机制不断完善，各级检察机关越来越重视以纪检监察为主体的专门执法监督，但对检察机关内设业务部门的自我监督和相互监督却有所忽略。我们检察机关在内部机构设置上，无不体现着检察权的法律监督性质，自身就构建起法律监督的系统。这个监督系统不仅仅对公安、法院、司法行政机关进行法律监督，更应该自觉地对检察机关的自身的侦查活动进行监督。笔者认为，首先应逐步建立一个以党组领导为核心，纪检监察部门监督为主体，各业务部门自我监督和互相制约监督有机结合的内部执法监督网络。把内部监督延伸到自侦工作的各个环节，从源头上预防和治理自侦工作中存在的违法违纪问题。①纪检监察部门。通过向发案单位及有关当事人询问了解等方式监督自侦部门执法情况，重点监督自侦部门有无泄露案情，有无随意占用案发单位交通、通讯工具，有无报销有关费用，有无对嫌疑人体罚、指供诱供等侵犯公民人身权利的行为，发现问题及时督促纠正，保障法律监督的各环节工作落到实处，切实提高监督效果。②控申举报部门。将自侦案件线索转给自侦部门立案后，对其侦查活动进行跟踪审查和监督，并对自侦案件中当事人和发案单位不服自侦部门有关决定的申诉进行复查，监督自侦部门是否依法办案，纠正办案中的违法行为或不当决定，防止和堵塞自侦检察权的滥用和误用。③监所检察部门。发现自侦部门对犯罪嫌疑人采取强制措施有违法现象的及时提出纠正意见，并防止自侦部门对犯罪嫌疑人超期羁押。④侦查监督部门。对自侦部门移送的审查逮捕的案件，应认真审查案件材料，对符合逮捕条件或不应逮捕的，应作出有关处理意见，并报检察长或者检察委员会决定。同时，对自侦部门执行逮捕或不逮捕决定的情况应进行跟踪监督，发现侦查人员有违法违纪行为的，向侦查部门提出纠正意见。⑤公诉部门。对自侦部门移送审查起诉或不起诉的案件，应根据刑事诉讼法第137条规定作出认真的审查，发现侦查人员有违法违纪行为的，向侦查部门提出纠正意见。并对侦查人员采取非法方法收集的犯罪嫌疑人供述、被害人陈述、证人证言的，应提出纠正意见。⑥财会部门。对自侦部门移送的扣押款物，应严格进行管理，对扣押的款物应实行账目与款物分人管理，健全出入库和收付手续。对侦查人员作出的处理款物决定，应进行跟踪监督，以防有关人员借办案之机侵占、挪用、私分、调换或擅自处理扣押款物。此外，要进一步增强举报中心对自侦部门的监督意识，控申部门从群众对案件的反映、来访、再举报中发现侦查人员有违法违纪重大嫌疑的应即时向院领导汇报。
　　（二）建立个案跟踪监督制度。它包括：一是初查跟踪监督制度。由于初查制度存在的种种问题，对初查的监督应成为自侦检察权内部监督的重中之重。①初查启动报告制。当前，初查行为的启动由职务犯罪侦查部门单方决定，监督制度还没有深入到初查程序中去，使得初查具有很大的随意性。为有效监督自侦部门行使初查权，有必要对其进行监督。要求启动初查行为应事先报告，由检察长批准。②初查过程跟踪制。当初查行为正当启动之后，对初查全过程要跟踪监督，监督的内容应包括初查目的是否明确、手段是否正当、是否不当使用了属于立案后的侦查措施、初查所获取的资料是否具备转化为证据的现实性、初查是否非法侵害相对人的合法权利等等，防止初查不力的现象。二是大案跟踪监督制度。对当地有重大影响案件或督办案件，除按规定必须向党委报告外，应实行专人办理和专人监督相结合的模式，即对该类案件的线索受理、初查、立案和侦查，指定专人负责，并严格遵守保密规定；在对该类案件办理过程中，指定专门人员进行重点监督；在案件侦结后，实行专人复核，对办案程序、案件质量进行严格把关，防止可能出现的各种疏漏。三是备案审查反馈制度。自侦部门对线索初查后不立案的案件、立案后又作撤销的案件、不起诉的案件、变更强制措施和作无罪判决的案件的法律文书及案卷材料、《扣押、冻结款物清单》的复印件及被扣押、冻结款物的处理情况等，应及时移送纪检监察部门备案。纪检监察部门对备案的案件和文书进行审查后，发现问题及时提出纠正意见，责成限期纠正，并要求自侦部门将纠正情况在规定的时间内反馈到纪检监察部门，从而有效地纠正违法、违纪、违规问题。
　　（三）建立自侦工作科技监督系统。结合对自侦部门办案过程同步监督少的现状，建议运用计算机技术强化对自侦活动的监督。通过编制计算机软件程序，对自侦案件实施动态监督，综合管理。具体的管理系统可包括：①侦查程序执行系统。主要是对立案后执行各个侦查程序的情况，特别是侦查期间必须执行的事项以及法定期限完成的事项，用计算机进行监督控制，有的可设置预警系统，在该办事项期限届满前及时发出警示，督促承办人员抓紧办理。②侦查计划实施系统。主要是记录侦查过程中具体实施措施情况，包括对案件所涉及的各条线索分别查证情况，并综合评估实施各措施后的效果，以鉴别侦查人员的办案情况和工作质量。③证据汇总系统。主要是对案件侦结后收集的证据进行归类整理，以确定案件事实是否查清，证据是否确实充分。检察长、反贪局长可以通过计算机直接查询了解办案进程和情况，有助于指挥和监督。而且，在办理大要案时，无论是搜查工作，还是讯问犯罪嫌疑人、讯问重要证人，都应坚持同步录音、录像，并长期保存。这样既直观地固定了犯罪证据，又有效地监督了侦查人员的执法活动。
　　（四）落实错案责任追究制度。在当前的自侦工作中，一些侦查人员对案件线索初查后不了了之，调查了哪些内容，结果是什么，部门领导甚至检察长都不知道，就将材料放到一边。因此，要切实落实错案责任追究机制，对于办错案的自侦部门办案人员，必须依纪追究责任，决不能放过，切实防止办案人员滥用职权，防止部分案件流失、办错案件。同时，要严格要求自侦部门负责人对部门内部执法监督工作负总责，监督本部门办案人员严格依照法律、检察纪律的规定履行职责；办案人员在履行职责中发生违法违纪问题的，除追究本人的责任外，还要追究部门负责人的领导责任；部门负责人对违法违纪问题不报告的，一经发现，先离职后处理，从而使部门负责人时刻绷紧执法监督这根弦，自觉加强对干警执法活动的管理教育。
新闻出版总署


关于促进出版物网络发行健康发展的通知

新出字〔2010〕520号


各省、自治区、直辖市新闻出版局，新疆生产建设兵团新闻出版局，解放军总政治部宣传部新闻出版局：
　　为促进出版物网络发行的持续健康发展，保护消费者和经营者的合法权益，规范出版物网络发行行为，现根据《出版物市场管理规定》（新闻出版总署令第23号）和《音像制品批发、零售、出租管理办法》（文化部令第40号）等相关法律法规，就有关事项通知如下：
　　一、通过网络发行图书、报纸、期刊、音像制品和电子出版物（以下简称网络发行）作为出版物发行的新方式，以其交易成本低、流通效率高、销售范围广、服务方便等优势受到了社会和消费者的认可与欢迎。新闻出版行政部门鼓励、支持通过网络依法销售各种内容健康的出版物，并实施积极的扶植政策，促进网络发行的健康发展。
　　网络书店的设立，不受当地出版物发行网点建设规划的数量限制。
　　二、建立从事出版物发行的网络书店，在网络交易平台内从事出版物发行，或者以其他形式通过网络从事出版物发行，均须依照《出版物市场管理规定》和《音像制品批发、零售、出租管理办法》的规定，经新闻出版行政部门批准，取得《出版物经营许可证》和《音像制品经营许可证》。
　　三、从事网络发行应符合下列条件：
　　（一）申请通过网络从事出版物零售的单位，应符合《出版物市场管理规定》第十条的规定（其中，应有与其业务相适应的固定的经营场所），并经所在地县级人民政府新闻出版行政部门批准。
　　（二）申请通过网络从事出版物批发的企业，应符合《出版物市场管理规定》第八条的规定（其中，注册资本不少于200万元、经营场所的营业面积不少于50平方米），并经所在地省、自治区、直辖市新闻出版行政部门批准。
　　（三）申请通过网络从事出版物总发行的企业，参照《出版物市场管理规定》第六条相关条款，并经新闻出版总署批准。
　　（四）已经取得《出版物经营许可证》的出版物总发行企业、批发企业、连锁经营企业、零售单位和已经取得《音像制品经营许可证》的音像制品批发企业、连锁经营企业、零售单位在批准经营范围内开展网络发行，应自开展网络发行30日内到原批准的新闻出版行政部门备案，并在其《出版物经营许可证》、《音像制品经营许可证》经营范围后加注“网络发行”字样。
　　（五）外商投资图书、报纸、期刊分销企业开展网络发行按照《外商投资图书、报纸、期刊分销企业管理办法》第十八条规定执行。外商投资音像制品分销企业开展网络发行按照《中外合作音像制品分销企业管理办法》第九条规定执行。
　　四、经批准从事网络发行的企业和单位，由新闻出版行政部门颁发《出版物经营许可证》，在其《出版物经营许可证》经营范围后加注“网络发行”字样，同时报省级新闻出版行政部门备案。
　　申请人应自领取《出版物经营许可证》后30日内办理工商注册登记。
　　五、从事网络发行，应当遵循公平、合法、诚实守信的原则，不得损害国家利益和公众利益，不得损害消费者的合法权益。
　　通过网络发布的出版物信息应当真实准确，不得做虚假宣传。
　　六、不得通过网络发行下列出版物：
　　（一）含有《出版管理条例》第二十六条、第二十七条禁止内容的违禁出版物；
　　（二）各种非法出版物，包括:未经批准擅自出版、印刷或者复制的出版物，伪造、假冒出版单位或者报刊名称出版的出版物；
　　（三）侵犯知识产权的出版物；
　　（四）未经批准进口的出版物。
　　（五）新闻出版行政部门明令禁止出版、印刷复制、发行的出版物。
　　七、从事网络发行的企业和单位，应在其网站主页面或者从事经营活动的网页醒目位置公开《出版物经营许可证》、《音像制品经营许可证》和营业执照登载的有关信息或链接标识，并接受新闻出版行政部门的管理与年度核验。
　　八、建立出版物网络交易平台应向所在地省、自治区、直辖市新闻出版行政部门备案，接受新闻出版行政部门的指导与监督管理。
　　提供出版物网络交易平台服务的经营者，应当对申请通过网络交易平台从事出版物发行的经营主体身份进行审查，确保注册姓名和地址的真实性。
　　提供出版物网络交易平台服务的经营者，应当建立经营证照核查制度。核实经营主体的营业执照、《出版物经营许可证》、《音像制品经营许可证》，并留存证照复印件备查。不得向无证无照、证照不齐的经营者提供网络交易平台服务。
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　　九、本通知发布前已经在国内正式运营且至今仍从事网络发行的，应于2011年1月31日前，按照本通知的要求到所在地新闻出版行政部门办理《出版物经营许可证》，规范经营活动。逾期未办理《出版物经营许可证》而仍从事网络发行的，新闻出版行政部门将依法取缔，并提交公安、工商、电信主管部门关闭违法网站。
　　对违反规定擅自设立网络书店或者擅自从事网络发行的，将依照《出版管理条例》第五十五条予以处罚。
　　对违反规定发行非法出版物和违禁出版物的，将依照《出版管理条例》、《出版物市场管理规定》有关条款予以处罚，情节严重的，责令限期停业整顿或者由原发证机关吊销许可证。
　　十、各级新闻出版行政部门要根据本通知精神，加强对辖区内网络发行的管理，引导相关企业和个人依法办理注册登记、守法经营，促进网络发行的健康发展。


新闻出版总署
二〇一〇年十二月七日