法理学的基本使命和作用


2000年9月28日 13:30 刘星
--一个疑问和重述

一般认为，法理学的基本使命和作用是研究法律现象中带有普遍性质的问题（比如法律的性质、基本特征、法律的起源），以及在宏观上法律与其他社会现象的彼此关系的问题（比如法律与政治、法律与道德、法律与文化的关系），并在此基础上建构一个理论范式的框架，提供一个可以客观描述的现实社会中的法律图景。这样一种看法大体占据着我国目前法理学研究的主导地位①。

从学术历史谱系上看，这种看法深受近代自然科学研究范式的影响。从十八世纪末十九世纪初开始，近代自然科学的强劲发展刺激了法理学研究观念的实证转向。人们感觉，法理学研究可以而且应该像近代自然科学那样客观中立地研究社会中的法律现象，可以而且应该建构一个超越具体社会语境的"法律科学"②。

这种看法的一个预设前提是：法理学研究主体可以站在一个不受自己"前见"和价值判断影响的立场上，客观中立地观察法律现象。这种看法当然不排斥法理学研究主体可以而且应该提出实践色彩的"规范性质"（normative）的价值观念（比如主张社会应该建构何种法律秩序），但是，它显然认为，"规范性质"的价值观念可以和"描述性质"（descriptive）的观察观念相脱离③。换言之，观察判断可以和价值判断分为不同的阶段，而且，观察判断独自得出的结论可以是超越具体时空或曰具体社会语境的。

我认为，法理学参照近代自然科学而来的这种"科学主义"，可能是有问题的，甚至误导了法理学的基本使命和作用。

阐释学的研究④已经大体表明，法理学研究不可能不受研究主体的"前见"的影响。在说明、描述、解释研究对象时，研究主体已经是在依赖自己以往获得的"理论预设"、"历史经验感受"等等。换言之，这种"理论预设"、"历史经验感受"之类的"前见"的内容，总在制约着研究主体的观察和分析⑤。法理学研究者所以成为一名法理学研究者，正在于他（她）已具有了一定的习得而来的"法理学知识"，以及具有了一定的"人们称之为法律现象"的历史经验感受。当然，研究者可以反省自己的"前见"。但是，不幸的是这种反省同样依赖另外一种"前见"。因为，研究者进行理论推论的时候必须而且只能依赖另外一部分理论。这就如同研究者描述一个语词时必须而且只能依赖另外一些语词。科学哲学的研究从另一角度表明，自然科学的研究实际上存在"观察渗透理论"的特征，自然科学的研究不会也不可能不在一定的"科学知识"的前提条件之下展开和推进⑥。自然科学尚且如此，遑论作为社会科学的法理学？这意味着，应该坦承法理学研究中的因"前见"而产生的"偏见"（这里不含贬义）。这种"偏见"不是也不可能是超越他者的绝对真理。因为，"前见"也是历史形成的，是社会语境化的（这是说，它也是受另外的"前见"而形成的偏见的影响）。这决定了法理学研究者的"观察判断"研究是历史的、社会语境化的，而不可能超越时空从而放之四海而皆准。

法理学中的"科学主义"时常具有一种学术策略：汇集所有人们用"法律"一词加以描述的社会对象，对之进行概括和分析，从而得出一个研究法律现象的客观出发点，并在此基础上建构一个超越具体社会语境的"法律概念"或"法律基本特征"的描述理论⑦。自然，对于"科学主义"意念极为浓重的法理学而言，这个出发点是十分必要的，失其便不能开辟法理学的学科进路，建构法理学的理论大厦。然而，这种策略忽视了一个重要现象，即社会中时常存在着"法律争议"。这种争议不仅发生在研究者之间的理论争论中（这是次要的），而且还存在于广泛的社会实践主体的实践中（这是更为重要的）。因为社会资源的相对稀缺，也因为人们政治道德价值观念的差异，"法律争议"难以避免。"法律争议"的存在决定了人们在社会中尤其是法律实践中，不可能在同一意义上使用"法律"一词⑧。比如，在具体案件中，有人会主张"法律"一词所指的内容包括了"立法者意图"，而有人则会坚持"法律"一词仅指正式文字化的权威规则。而这两种看法包含的法律观念则显然是不同的。事实上，实践主体自然倾向于站在自己的实践立场、政治道德立场赋予"法律"一词不同的意义。即便"法律科学"宣布找到了人们最为常用的"法律"一词的用法，实践中的主体依然会坚持自己的"法律偏见"。

法律争议的存在，对"科学主义"的学术策略，意味着两方面的潜层颠覆。其一，争议时常"破坏"了所谓的法律语词的通常用法，使其处于变动不居之中。其二，变动不居使法律语词的通常用法会发生范式的变化，即一个时期一个地方会有一种用法，另一时期另一地方甚至同一地方会有不同用法。接下来，这两方面又左右了法理学研究者的观察"视域"⑨。进而言之，这又意味着法理学研究者建立的理论模型不可避免地语境化，即受当下社会存在（人们使用法律一词的方式）的影响。这在另一方面也说明了法理学研究者的"观察判断"研究的内容与结论，是历史的，社会语境化的，而且在价值观念意义上也是不可能客观中立的。

就价值观念意义上是否可能客观中立而言，法理学研究者可以宣称，自己在研究时决不牵涉利益愿望、政治道德观念等价值内容。但是，研究者这类"自觉"依然不等于也无法决定研究出来的理论内容，没有价值判断的内容。如下分析可以进一步说明这一点。

实践中的社会争议角色提出的"法律意见"，可以分为两个部分。一个部分是有关"具体法律观念"的，另一部分是有关"一般法律观念"的。"具体"是指法律的具体内容，比如法律在合同、婚姻、继承等方面的具体内容。"一般"是指法律的一般概括性观念，比如认为法律的一般概念是什么。实际上，主张具体法律内容是什么以及在哪里，已经意味主张了一个一般法律观念。例如，认为应该在《合同法》的规定中寻找合同是否具有法律效力的依据，便是认为《合同法》一类的文字规定是法律（这是一般法律观念）。与此不同，认为不仅应该在《合同法》的文字中，而且应该依据民间的商业惯例中，来确定合同是否具有法律效力，便是认为不仅《合同法》的文字而且民间的商业惯例，都是法律。这两种一般法律观念是不同的，所以不同，恰是时常因为利益愿望以及政治道德观念的不同。从政治道德观念上看，坚持《合同法》文字的法律效力意义，是因为认为"文字法律"的价值意义不可忽视，认为它可以带来规则的明确性和可预测性，从而更好地使人们有效地安排自己的行为计划。而坚持民间的商业惯例也具有法律效力的意义，是因为认为法律规则应该和民众自然形成的规则行为相契相合，认为商业惯例有益于市场经济的运作，而市场经济会带来更多的效率和效益。

能够发现（这是十分关键的），社会争议角色提出的这样一类"一般法律观念"放在法理学研究的领域内，正是法律理论。他（她）们的"一般法律观念"和法理学研究者的"一般法律观念"，其内在肌理和纹路是一致的。只是一个没有清晰地用理论表达出来，一个表达出来而已。因此，认定受制于利益愿望、政治道德观念影响的实践者的"一般法律观念"带有价值内容，也就意味着法理学研究者的"一般法律理论"潜在地受染了价值色彩。我们毕竟可以看出，法理学研究者的"一般法律理论"实际上是实践中社会争议角色的"一般法律观念"的系统化和学理化。

因此，无论法理学研究者如何宣称自己的研究过程可以摆脱利益愿望、政治道德观念等价值内容，其所建构的法学理论的内容依然包含了价值立场。

由此观之，法理学的基本使命和作用，不在于、不可能在于而且也不应该在于建立一个客观中立的超越具体历史社会语境的抽象理论。实际上，其基本使命和作用正在于在具体历史的社会语境中建立一个适时适势的表达当下普遍较为有益的价值姿态（这些价值是会发生变化的）的法律理论模式。它具有实践性，而且是法律实践的话语推动器，其目的应该在于建立一个具体社会语境中大多数人希望的法律秩序。

从反向来说，如果认为法理学研究可以建立一个超越具体社会语境的普遍理论，而且这种理论具有自然科学那样的科学性，那么，无形中就会在价值气氛极为浓重的政治法律领域内建立一个值得怀疑的"霸权话语"，并通过法学渗入实践的方式，在法律实践中压抑其他可能具有同样存在资格的法律观念及法律价值的意义，破坏法理学推动法律观念及法律价值对话的机制，破坏具体社会语境中的法律依赖民主的政治基础。

①参见我国目前主要的法理学教科书及一般性的相关论文。当然，它们的具体表述有时是有区别的。另外，正如国内许多学者介绍和引用的那样，20世纪中叶此种比较典型的表述之一见于美国学者Edwin Patterson的著作。参见Edwin Patterson, Jurisprudence, Brooklyn: The Foundation Press, 1953. pp. 2-4.

②参见英国学者Dennis Llyod, The Idea of Law, New York: Viking Penguin Inc., 1981. pp. 105-108.

③比如英国学者Jeremy Bentham认为，法理学可以分为"说明性"法理学和"评价性"法理学，前者解决的问题是"法律是什么"，后者解决的问题是"法律应当是什么"。见Jeremy Bentham, An Introduction to the Principles of Morals and Legislation, New York: Hafner Publishing Co., 1948. p. 293. 英国学者John Austin也说过："法律的存在与其功过完全分属两个不同的问题。"见John Austin, The Province of Jurisprudence Determined, ed. Wilfrid Rumble. New York: Combridge University Press, 1995. p. 184.

④这里指一般性的哲学阐释学，尤其是德国学者伽达默尔的理论。这种阐释学认为：对文本（文本不仅指文字文本，而且包括了诸如社会现象等等之类的阅读对象）的解释，必然会受阐释者的"前见"影响，这不仅是不可避免的，而且是合理的。参见伽达默尔：《真理与方法》（下卷），洪汉鼎译，上海译文出版社1999年版，页678。

⑤最明显的例子是在英美国家语境中，"法院判例是法律的一部分"成为法理学学者研究的"理论预设"和"历史经验感受"之一，而在中国语境中没有成为。

⑥参见美国学者N·R·汉森：《发现的模式》，邢新力译，中国国际广播出版社1988年版，页22；另见英国学者卡尔·波普尔：《科学知识进化论》，纪树立译，三联书店1987年版，页254。

⑦中国学者一般没有这样的明确表述，但是他（她）们都赞同了实证方法的必要性，从而暗含了这样的学术策略。参见目前主要的法理学教科书以及有关的一般性研究论文。另英国学者Herbert Hart和美籍奥地利学者汉斯·凯尔森明确认为，研究法律的基点正是"法律"一词的通常用法以及该词所指的对象。参见Herbert Hart: The Concept of Law, Oxford: Clarendon Press, 1961. preface；汉斯·凯尔森：《法律与国家的一般理论》，沈宗灵译，中国大百科全书出版社1996年版，页4。

⑧参见美国学者Ronald Dworkin: Law's Empire, Cambridge: Harvard University Press, 1986. pp. 4-44.

⑨因为实证的法理学研究者总是观察现实中人们如何运用"法律"词语来进行理论抽象的。

广东省中山市人民政府


中山市酒类流通管理办法
中府〔2006〕40号

　　第一条　为规范酒类流通秩序，促进酒类市场有序发展，保障人民身体健康，维护酒类经营者和消费者的合法权益，根据商务部《酒类流通管理办法》等规定，结合我市实际，制定本办法。
　　第二条　在本市行政区域范围内的从事酒类流通（批发、零售、储运）活动的单位和个人必须按本办法有关规定执行。
　　第三条　市经贸部门依据有关法律、法规和规章，负责对酒类流通活动实施监督管理。市卫生、工商、质量监督、公安消防、安全生产监督等部门依照各自的职责，协同做好酒类流通监督管理工作。
　　第四条　酒类的批发、零售实行许可证制度，从事酒类批发、零售的单位或个人应在取得营业执照后60日内，向市经贸部门申领酒类批发、零售许可证。
　　从事酒类批发和零售业务的单位，实行一点一证，亮证经营。
　　第五条　酒类批发企业申领《酒类批发许可证》应具备以下条件：
　　（一）经营主体应是领取了《营业执照》的法人企业或企业（包括合伙企业和个人独资企业）；
　　（二）具有与经营酒类批发业务相适应的50万元以上的从业资金（但《公司法》对注册资本要求另有规定的，从其规定）；
　　（三）有固定的、与经营规模相应的经营场地（交易场所面积50平方米以上，仓储场所面积80平方米以上）。有关经营场地的选址、交易场所、仓储设备以及经营设备、经营服务条件和经营管理要求等方面符合国家商务部《酒类商品批发经营管理规范》（SB/T10391—2005）的要求；
　　（四）经营场地符合食品卫生管理、消防和建筑设计防火要求；
　　（五）有二名以上经培训并具备酒类知识，熟悉国家有关规定和有关标准的专业人员；
　　（六）有健全的企业经营管理制度；
　　（七）符合法律、法规规定的其他条件。
　　第六条　酒类批发企业申领《酒类批发许可证》需提交下列材料：
　　（一）酒类批发书面申请表；
　　（二）营业执照、食品卫生许可证和税务登记证；
　　（三）法定代表人或企业负责人身份证和人民币50万元以上从业资金证明；
　　（四）经营场所的房屋产权证或租赁合同；
　　（五）企业经营管理制度、诚信经营制度相关材料；
　　（六）生产厂家的全国工业产品生产许可证（限生产商，下同）和酒类流通备案登记表，食品卫生许可证，酒类商品经销授权书，营业执照及商品质量、卫生检验合格证或出入境检验检疫部门核发的检验检疫合格证明（限进口酒）等国家规定的证明文件；
　　（七）法律、法规、规章规定的，或经商务部认可并由省级酒类专卖管理部门公示要求提交的其他材料。
　　第七条　酒类零售经营者申领《酒类零售许可证》应具备以下条件：
　　（一）经营的主体是领取了《营业执照》的法人企业、企业（包括合伙企业、个人独资企业）；
　　（二）具有与从事酒类零售业务相适应的10万元以上的从业资金（但《公司法》对注册资本要求另有规定的，从其规定）；
　　（三）有固定的20平方米以上的经营场所，经营场所、经营设备、仓储设备、经营服务等条件和经营管理要求符合商务部《酒类零售经营管理规范》（SB/T10392—2005）的要求；
　　（四）经营场地符合食品卫生管理、消防和建筑设计防火要求；
　　（五）具有一名以上掌握酒类法规及商品知识的专业人员；
　　（六）符合法律法规规定的其他条件。
　　第八条　酒类零售经营者申领《酒类零售许可证》需提交下列材料：
　　（一）酒类零售书面申请表；
　　（二）营业执照、食品卫生许可证和税务登记证；
　　（三）法定代表人、企业负责人或负责人身份证明和人民币10万元以上从业资金证明；
　　（四）经营场所的房屋权证或租赁合同；
　　（五）供货方营业执照、全国工业产品生产许可证、酒类商品批发许可证（限供应商）或酒类流通备案登记表，食品卫生许可证，酒类商品经销授权书，商品质量、卫生检验合格证等国家规定的证明文件；
　　（六）企业经营管理制度、诚信经营制度相关材料；
　　（七）国家、省规定的其他有关材料。
　　第九条　酒类经营者申领《酒类批发（零售）许可证》（以下统称“酒类流通许可证”）需遵从如下程序：
　　（一）申请者可携带有关资料到市经贸局办证大厅或所在镇区经贸办索取或在中山经贸网www.zset.gov.cn下载《广东省酒类批发（零售）许可证申请表》（以下简称《申请表》），并按要求填写《申请表》一式二份；
　　（二）镇区经贸办核实有关材料后报市经贸部门审批；
　　（三）经市经贸部门审核符合条件的，发给《酒类批发（零售）许可证》；
　　（四）市经贸部门将《酒类批发（零售）许可证》报省酒类专卖管理局备案。
　　第十条　本市酒类生产企业在厂内经营本企业生产的酒类产品，可免领《酒类批发（零售）许可证》；在厂外设点经营本企业生产的酒类产品或经营其他企业生产的酒类产品，必须按规定领取相应的酒类流通许可证。
　　第十一条　市经贸部门应当完整准确地记录和保存酒类经营者申领酒类流通许可证时提交材料和登记的信息，建立备案登记档案，定期向上级主管部门报送，并可向社会公布。
　　第十二条　酒类流通许可证上登记的任何事项发生变更时，酒类经营者应自变更之日起30日内到市经贸部门办理变更手续。
酒类经营者注销酒类流通许可证，必须到市经贸部门办理注销登记手续，并到工商行政管理部门办理变更登记手续。酒类经营者被工商行政管理部门注销登记或被吊销营业执照的，酒类流通许可证自注销登记或被吊销营业执照之日起自动失效。
市经贸部门吊销酒类流通许可证的，书面通知工商行政管理部门。
　　第十三条　市经贸部门应在收到酒类经营者提交的酒类流通许可申请材料之日起20个工作日内作出决定，对符合条件的，发给酒类流通许可证。对不符合条件的，应书面说明理由。
　　第十四条　从事酒类批发、零售、储运活动的经营者应依法执行国家或行业有关标准的规定。
　　第十五条　酒类经营者不得从无全国工业产品生产许可证、酒类批发许可证或酒类流通备案登记证明文件的企业和个人购进酒类产品。
　　第十六条　酒类经营者（供货方）在批发酒类商品时应填制《酒类流通随附单》（以下简称《随附单》，内容包括售货单位名称、地址、备案登记号、联系方式及购货单位名称、销售日期、数量、单位等内容），并加盖经营者（供货方）印章。详细记录酒类商品流通信息。《随附单》附随于酒类流通的全过程，单随货走，单货相符，实现酒类商品自出厂到销售终端全过程流通信息的可追溯性。
　　第十七条　酒类经营者在采购酒类商品时，须向首次供货商索取其营业执照、卫生许可证、《全国工业产品生产许可证》、酒类批发许可证或酒类流通备案登记证明、酒类商品经销授权书等复印件。属于标明优质产品的，应当索取优质产品的证明文件。
　　酒类经营者对每批购进的酒类商品必须索取有效的产品质量检验合格证明复印件和合法来源凭证，以及加盖酒类经营者印章的《随附单》；对进口酒类商品还应索取国家出入境检验检疫部门核发的《进口食品卫生证书》和《进口食品标签审核证书》复印件。
　　合法来源凭证是指：合法买卖凭证、发票、拍卖行的拍卖凭证等。属进口酒类产品，须有商业发票、装箱单、报关手续等。若是出口返销的酒类产品，须有出口返销的手续凭证等。
　　酒类经营者应建立酒类经营购销台帐，保留三年，以备查验。
　　第十八条　酒类经营者应在固定地点销售散装酒，持有《酒类生产许可证》的生产厂家授权书，实行挂牌销售，禁止流动档销售散装酒。
　　散装酒盛装容器应符合国家卫生要求，粘贴符合国家饮料酒标签标准的标识，并标明开启后的有效销售期、经营者及其联系电话。
　　第十九条　进口酒类产品销售必须贴有卫生检验检疫机构和质量技术监督部门认可的“进口食品卫生监督检验标志”及“中文标签”。经罚没后再销售的符合食品卫生标准的进口酒类产品，应由市经贸部门统一加贴省酒类专卖管理部门标识后，方可销售。
　　第二十条　酒类经营者经营或储运酒类商品时应符合食品卫生管理、防火安全和储运的相关要求。酒类商品应远离高污染、高辐射地区，不得与有毒、有害、污染物（源）、腐蚀性等物品混放。
　　酒类商品储运过程中应索取商品质量检验报告、产品单位的酒类生产许可证或批发许可证（酒类流通备案登记证）、产品单位的卫生许可证、《商品流通随附单》等相关证件随货同行。
　　第二十一条　酒类经营者不得向未成年人销售酒类商品，并应当在经营场所显著位置予以明示。
　　第二十二条　酒类经营者销售酒类商品应明码标价、诚实守信。
　　第二十三条　禁止批发、零售、储运下列酒类商品：
　　（一）使用非食用酒精、原料、添加剂等有害人体健康物质兑制的酒类商品；
　　（二）伪造、篡改生产厂名、厂址、生产日期的酒类商品或伪造、冒用认证标志、国际标准采用标志、名优标志、防伪标志等标志的酒类商品；
　　（三）掺杂使假、以次充好、以假充真、过期、失效、变质或国家明令淘汰的酒类商品和非法进口酒类商品；
　　（四）不符合执行标准或无执行标准、无检验合格证明的酒类商品；
　　（五）法律、法规、规章禁止销售的其他酒类商品。
　　禁止为批发、零售假冒伪劣酒类产品提供服务，广播、电视、报刊、杂志等媒体及各类广告公司不得为无酒类批发、零售许可证的企业制作、发布酒类广告。
　　第二十四条　市经贸部门应加强酒类流通活动的监督检查，可自行或会同有关部门对本地区销售的酒类商品进行抽样检验，并向社会公布检验结果。
　　市经贸部门出具或认可的酒类产品鉴定结论，应当以法定检测机构的检测结果或者被侵权企业的鉴别报告为依据。
　　封存、扣押的酒类产品经鉴定不属于假冒伪劣产品的，应当自作出鉴定结论之日起三日内解封或者解除扣押并返还原主，造成直接损失的，应当依法给予赔偿。
　　第二十五条　市经贸部门在执法检查时，应出示有效证件，检查人员不得少于两人。在查有涉嫌证据或接到举报等情况下，检查人员可以查阅帐册或抽取样品。抽取样品的应当向当事人出具有效凭证。
　　第二十六条　酒类经营者应配合市经贸部门的监督检查，如实提供情况，不得擅自转移、销毁待查受检的酒类商品及其有关单据。
　　第二十七条　任何单位或个人有权向当地经贸、工商等有关部门举报、投诉违反酒类管理法律规范的行为，经查证属实的，由市经贸部门按有关规定给予奖励，奖金在办案经费中列支，对检举揭发者予以保密，对诬告者按国家有关规定处理。
　　第二十八条　违反本规定，依照国家和省有关酒类流通管理规定予以处罚。
　　第二十九条　本办法自2006年5月1日起施行。

　　　　 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中山市人民政府
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二○○六年四月七日