中国证券业协会


中国证券业协会关于认真学习宣传贯彻《公司法》、《证券法》的通知
（2005年10月28日发布）

各会员单位：
　　《中华人民共和国公司法（修订）》、《中华人民共和国证券法（修订）》（以下简称两法）已经第十届全国人大常委会第十八次会议审议通过，国家主席胡锦涛签署第42、43号主席令公布，将于2006年1月1日正式实施。两法的颁布实施是我国证券市场发展历程中一件具有里程碑意义的大事，对进一步依法治市，促进我国证券市场的改革开放和稳定发展具有十分重要的现实意义和深远的历史意义。为此，中国证券业协会号召全体会员单位认真学习、宣传和贯彻两法。现将有关事宜通知如下：
　　一、要充分认识两法颁布实施的重要意义
　　此次两法的修订，吸收了我国资本市场15年来，尤其是《证券法》颁布实行6年来的经验与教训，适应我国加入WTO后证券市场规范发展和改革开放的新形势，针对证券市场出现和面临的新情况、新问题进行了历时两年多的修订，特别是对混业经营、融资融券、多层次市场体系建设、金融衍生产品发展、拓宽资金入市渠道、市场参与主体行为规范、投资者权益保护等资本市场发展的核心问题所涉及的法律条文进行了修改、补充和完善，涵盖面广，内容丰富，具有较强的前瞻性和可操作性，为资本市场和证券行业在更高起点上进行制度创新提供了法律依据，创造了发展空间。各会员单位要紧紧抓住两法同时修改颁布的重要机遇，从推进资本市场改革发展和完善社会主义市场经济体制，推进依法治市的高度，认真做好两法的学习、宣传和贯彻工作，全面提升资本市场地位，促进资本市场的改革开放和稳定发展。
　　二、要紧密联系各单位实际，认真学习两法，深入把握精神实质和具体要求
　　两法在宏观上为资本市场和证券行业创新与发展提供了空间、创造了良好条件，同时也在具体制度上对证券公司、基金管理公司、投资咨询公司等证券经营机构的诚信经营理念、规范发展意识、公司治理与管理水平、内控机制等方面，提出了新的规范要求，各证券经营机构要紧密联系各单位实际情况，认真学习、深刻领会两法的精神实质和具体要求，把握证券市场及各证券经营机构发展现状，寻找差距，明确目标，实事求是地制定发展规划和落实措施，锐意改革，勇于创新，把两法精神和具体要求逐条落到实处。
　　（一）各会员单位的主要负责人要高度重视两法的学习、宣传和贯彻工作。要认真按照中国证监会和协会有关部署，把学习、贯彻两法列入本单位重要的工作日程，领导带头，全面部署，精心组织本单位员工进行两法学习。
　　（二）要采用多种形式组织好本单位的学习活动。各证券经营机构要采用个人学习、集中培训、知识竞赛、考试测验等丰富多彩、生动活泼的方式组织本单位员工，特别是业务骨干和关键岗位员工认真学习、贯彻两法。要通过多种形式的学习培训，使全体员工深入了解两法修改的背景、修改的主要内容以及修改的重大意义，熟知两法的有关条文，准确把握有关的具体要求，全面提高本单位依法、合规经营的意识和水平。
　　（三）各会员单位要在认真学习的基础上，按照两法的精神和有关要求，结合本单位实际，不断改进和完善公司治理结构，健全公司内控机制和风险管理制度，深化内部体制改革和优化资源配置，建立科学的激励约束机制，制订明确的经营责任制度，加强内部稽核与检查，建立及时评估业务风险的机制，要通过事前、事中和事后的督促管理，细化业务经营的内控程序和内容，切实推进现代金融企业制度建设。
　　三、要发挥会员单位贴近市场和投资者的优势，广泛开展两法的宣传活动
　　宣传两法，普及证券法律知识，将有助于加强市场参与各方的法律意识，提高公众对证券行业的了解和认知程度，改善和提升证券行业的社会形象，开创证券行业发展的新局面。因此，各会员单位在做好自身学习、贯彻两法的同时，要认真做好两法的宣传工作。
　　（一）各会员单位要利用自身优势，结合本单位实际，做好面向投资者的两法宣传工作：一是要采取在办公场所、营业网点和其他相关公共场所张贴统一的宣传标语，组织座谈会和专题报告，开展培训与咨询等群众所喜闻乐见的形式，面向社会公众开展宣传活动，宣传、普及证券法律知识。在活动中，要重点讲解此次证券法修改的背景、意义及主要内容。二是要积极参加协会组织的座谈会、两法知识电视大赛等学习、宣传活动。
　　（二）各地方证券业协会要发挥主观能动性，根据证监会和协会关于学习宣传两法的要求，协助和配合辖区证券监管机构，把两法的学习、宣传和贯彻工作作为近期重点工作，结合本地区实际，组织各自会员单位宣传两法。在活动中要注意及时总结有关经验，随时向协会反映。
　　两法学习宣传贯彻工作是一项长期的任务，各会员单位应有计划、有步骤、分层次地开展这项工作。各会员单位在学习、宣传中要不断总结经验。协会将根据会员的要求，组织专题交流活动，推广成功经验。
　　

中国证券业协会
二00五年十月二十八日




国家人口和计划生育委员会


国家人口计生委干部监督工作暂行办法

关于印发《国家人口计生委干部监督工作暂行办法》的通知

国人口党组〔2009〕62号

委机关各单位，各直属、联系单位：

　　《国家人口计生委干部监督工作暂行办法》已于2009年9月21日委党组会讨论通过，现印发你们，从即日起执行。 　　

二○○九年十一月六日


国家人口计生委干部监督工作暂行办法


第一章　　总　　则


　　第一条　　为贯彻落实党的十七大和十七届四中全会精神，加强和规范直属机关各单位的干部监督工作，根据《党政领导干部选拔任用工作条例》、《中共中央办公厅关于印发<党政领导干部选拔任用工作监督检查办法（试行）>的通知》、《中共中央办公厅印发<关于进一步从严管理干部的意见>的通知》和中央组织部《关于加强组织部门干部监督工作的意见》等有关规定，结合我委实际，制定本办法。

　　第二条　　本办法所指的干部监督是指人事司、财务司、机关党委、驻委纪检组依照职能，对直属机关各单位司局级以下（含司局级）领导干部和干部选拔任用工作实施的监督。

　　第三条　　干部监督工作以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，落实科学发展观，紧紧围绕加强党的执政能力建设和先进性建设，着眼于建设高素质的干部队伍，认真贯彻中央关于干部监督的要求，坚持把干部监督贯穿于干部培养教育、考察考核、选拔任用、日常管理的各个环节，建立健全强化预防、及时发现、严肃纠正的监督工作机制，坚决防止和纠正选人用人上的不正之风，切实加强对领导干部和干部选拔任用工作的监督。

　　第四条　　委党组部署对直属机关各单位的干部监督工作。人事司具体负责干部监督工作的组织实施。其主要职责是：负责干部监督工作的综合协调；研究制定有关干部监督的规章制度；对领导干部和干部选拔任用工作实施监督，对《党政领导干部选拔任用工作条例》的贯彻执行情况进行监督检查；督办和直接查办严重违反《党政领导干部选拔任用工作条例》、严重违反组织人事纪律的行为；协同财务司对领导干部进行任期审计。驻委纪检组、财务司和机关党委按照有关规定，协同人事司开展干部监督工作。

　　各直属联系单位人事部门要指定专人负责干部监督工作。

第二章　　监督内容

　　第五条　　干部监督工作，一是对领导班子、领导干部进行监督，重点加强对领导班子主要负责人的监督；二是对干部选拔任用工作进行监督，重点是保证《党政领导干部选拔任用工作条例》的贯彻落实。

　　第六条　　对领导班子、领导干部进行监督的主要内容是：

　　（一）政治监督。主要看其政治立场、政治方向、政治纪律、政治敏锐性和政治鉴别力。看其能否认真学习贯彻中国特色社会主义理论体系；能否贯彻执行党的人口方针政策、坚持走中国特色统筹解决人口问题道路。

　　（二）权力监督。主要看其是否树立正确的权力观，正确行使权力。领导班子能否坚持民主集中制，建立健全议事、决策的规则和程序，认真落实集体领导和个人分工负责相结合的制度；能否集体讨论决定干部的任用、重要建设项目的安排、重大科研项目的招标、大额度资金的使用、重要宣传品和出版物的生产; 能否认真执行政府组织法律法规和机构编制管理规定，严格控制编制，严禁超编进人等。

　　（三）廉政监督。看其能否严格执行中央有关领导干部廉洁从政的规定，主动接受组织和群众的监督，自觉抵制腐朽思想的侵蚀，带头廉洁自律；看其能否认真落实党风廉政建设责任制，加强分管范围的廉政建设，严肃查处违法违纪案件与纠正不正之风。

　　第七条　　对干部选拔任用工作进行监督的主要内容是：学习、宣传、贯彻《党政领导干部选拔任用工作条例》情况。

第三章　　监督措施

　　第八条　　对领导班子和领导干部进行监督的主要措施：

　　（一）个人有关事项报告。委机关副处级以上干部和直属联系单位领导班子成员要按照中央组织部的有关要求，及时向人事司报送《党员领导干部个人有关事项报告表》。人事司汇总后，按规定报送中央组织部干部监督局备案，同时抄送驻委纪检组。

　　（二）个人收入申报。委机关副处级以上干部和直属联系单位领导班子成员要如实、及时申报个人收入。每年1月份完成上年度下半年的收入申报工作，8月份完成本年度上半年的收入申报工作。

　　（三）述职述廉。委直属机关各单位领导班子及其成员要将干部任用工作作为述职述廉的一项内容，接受所在单位全体干部职工的监督。人事司会同机关党委、驻委纪检组，加强对直属联系单位领导班子开展述职述廉工作的督促指导。

　　（四）经济责任审计。人事司要按照干部管理权限，协同财务司，委托审计机构对直属联系单位法人代表以及直属机关各单位分管财务工作的领导干部进行经济责任审计，可以在离任时实施，也可以根据实际情况在任职期间实施。审计结果将作为领导干部任用的参考依据。

　　（五）民主生活会。人事司、机关党委和驻委纪检组有关同志要参加各单位的领导班子民主生活会，加强对民主生活会的指导，引导领导班子成员就自身存在的突出问题，综合各方面提出的意见，认真开展批评和自我批评。人事司、机关党委、驻委纪检组领导班子成员除参加所在领导班子民主生活会外，每人每年应当参加一个以上直属机关领导班子民主生活会。

　　第九条　　对党政领导干部选拔任用工作进行监督的主要措施：

　　（一）健全干部选拔任用工作责任制。严格按照《党政领导干部选拔任用工作条例》和《中共国家人口和计划生育委员会党组关于印发<国家人口计生委直属联系单位人事管理办法（试行）>的通知》选人用人。坚持民主、公开、竞争、择优，提高选人用人公信度；坚持德才兼备、以德为先用人标准；完善干部选拔任用机制，提高领导班子和领导干部推动科学发展、促进社会和谐能力。

　　（二）直属联系单位中层及以下干部的聘任要严格执行人力资源和社会保障部《事业单位岗位设置管理试行办法》及其实施意见所确定的任职年限。直属联系单位在机构变动或主要领导成员已经明确即将调动时，不得突击提拔、调整干部。确因工作需要提拔、调整干部的，应当向人事司报告，经人事司报委党组同意后方可研究决定。

　　（三）切实做好干部选拔任用工作的监督检查。直属联系单位每年对本单位干部选拔任用工作进行一次自查，形成专题书面报告，于次年2月底前报委人事部门，重要情况随时报告。人事司对委直属联系单位干部选拔任用工作进行定期集中检查和不定期抽查，于每年第一季度向中央组织部报告党政领导干部选拔任用工作自查情况，并在一定范围内通报检查结果。对违反《党政领导干部选拔任用工作条例》，造成用人失察失误的，要追究主要责任人和其他直接责任人的责任。

　　（四）加强对直属联系单位招聘人员的监督。直属联系单位新进人员除国家政策性安置、按干部人事管理权限由上级任命及涉密岗位等确需使用其他方法选拔任用人员外，都要报人事司备案同意后实行公开招聘。直属联系单位公开招聘人员实行回避制度。

　　（五）加强规范机构编制管理。对超机构限额设置机构或者变相增设机构，违反规定增加编制或者超出编制限额录用、调任、转任人员的，擅自超职数配备领导干部，以虚报人员等方式占用编制并冒用财政资金等违反机构编制规定的，按照中央纪委《机构编制违纪行为适用<中国共产党纪律处分条例>若干问题的解释》予以处理。

　　（六）加大查处用人方面不正之风的力度。进一步落实干部任用前书面征求纪检部门意见。人事司、驻委纪检组要认真受理、调查核实关于干部工作的来信来电来访和电子邮件，严肃查处违反《党政领导干部选拔任用工作条例》的事项。

　　第十条　　把加强干部监督与鼓励干部大胆探索、开拓创新结合起来。严格掌握政策，注意把干部政治方向、道德品质方面存在的问题与工作中存在的问题区分开来，把重大问题与一般性问题区分开来，努力调动和保护干部的工作积极性创造性。注意发现和表彰优秀干部，并根据工作需要和本人条件，提出予以提拔重用的意见和建议。

第四章　　组织实施

　　第十一条　　委党组根据检查情况，对直属机关各单位及其领导班子成员特别是主要领导成员执行《党政领导干部选拔任用工作条例》情况进行综合分析。对认真执行的，在适当范围内通报表扬；对执行不认真的，提出批评，督促其改正；对存在突出问题的，依据有关规定作出处理。人事司、驻委纪检组对违反《党政领导干部选拔任用工作条例》的案件，要认真剖析，总结教训。典型案例可进行通报。

　　第十二条　　坚持和完善国家人口计生委干部监督工作联席会议制度，就加强党政领导干部选拔任用工作的监督，沟通信息，交流情况，研究提出意见和建议。对从事干部监督工作的人员，既要严格要求，又要注意保护其积极性，切实保证干部监督工作正常有效地开展。

　　第十三条　　委直属机关各单位要高度重视干部监督工作，将其作为组织建设的重要任务来抓。重视干部监督工作的理论和政策研究，深入分析工作中遇到的新情况新问题，及时提出解决的措施和办法，建立和完善有关制度，努力实现干部监督工作的规范化、制度化、科学化。利用《中国人口报》、《人生》杂志、《人口与计划生育》杂志、中国人口网等新闻媒体，广泛宣传党的干部路线、方针、政策，以及执行《党政领导干部选拔任用工作条例》的先进典型和经验，揭露和批评违反《党政领导干部选拔任用工作条例》的现象。

第五章　　纪律和责任

　　第十四条　　人事司、财务司、机关党委、驻委纪检组从事干部监督工作的人员，要坚持原则，实事求是，公道正派，深入细致，廉洁自律，保守秘密，如实反映检查情况。对违反纪律的，要按有关规定追究责任。接受监督检查的单位，要如实报告干部选拔任用工作的情况，提供有关材料。凡弄虚作假以及对检查组成员打击报复的，依据有关规定严肃处理。

　　第十五条　　实行干部选拔任用工作监督责任制。委直属机关各单位要加强对干部选拔任用工作的领导和监督。凡不认真执行《党政领导干部选拔任用工作条例》，在用人上的不正之风严重、干部群众反映强烈以及对违反组织人事纪律的行为查处不力的，应当追究主要领导成员、分管领导成员和其他有关人员的责任。

第六章　　附　　则

　　第十六条　　本办法由人事司负责解释。

　　第十七条　　本办法自颁布之日起施行。