江苏省人大常委会


江苏省人民代表大会常务委员会关于修改《江苏省消防条例》的决定

　　（2002年6月22日江苏省第九届人民代表大会常务委员会第三十次会议通过）

　　江苏省第九届人民代表大会常务委员会第三十次会议审议了《江苏省消防条例修正案（草案）》，决定对《江苏省消防条例》作如下修改：

　　一、将第三十一条第二款修改为：“设有火灾自动报警系统、自动灭火系统等自动消防设施的建筑工程竣工后，建设单位必须向公安消防机构提供由具备检测资格的单位出具的建筑消防设施技术测试合格报告。”

　　二、将第三十三条第二款修改为：“生产、维修、销售和使用的消防产品的质量必须符合国家标准或者行业标准。质量技术监督部门和公安消防机构按照各自的职责实施对消防产品的监督。”

　　删除第三十三条第三款。

　　三、在第五十四条之后增加一条作为第五十五条：“公安消防机构在监督检查中发现经消防安全检查合格投入使用的公众聚集场所又产生火灾隐患的，应当责令限期改正，逾期不改正的，撤销已作出的同意该场所投入使用的消防安全检查意见书，并将撤销决定抄送工商、文化等相关行政管理部门。”

　　此外，根据本决定对部分条文的顺序作相应调整。

　　本决定自2002年8月1日起施行。

　　《江苏省消防条例》根据本决定作相应的修改，重新公布。

江苏省人民代表大会常务委员会公告
第16号

　　《江苏省人民代表大会常务委员会关于修改〈江苏省消防条例〉的决定》已由江苏省第九届人民代表大会常务委员会第三十次会议于2002年6月22日通过，现予公布，自2002年8月1日起施行。

江苏省人民代表大会常务委员会

2002年6月24日


江苏省消防条例

　　第一章总则

　　第一条为了加强消防工作，预防火灾和减少火灾危害，保护公民人身安全、公共财产和公民财产安全，维护公共安全，保障社会主义现代化建设的顺利进行，根据《中华人民共和国消防法》以及有关法律、法规，结合本省实际，制定本条例。

　　第二条凡在本省行政区域内的单位和个人，必须遵守本条例。

　　第三条消防工作实行“预防为主，防消结合”的方针。

　　第四条县级以上地方人民政府应当把本地区消防事业的发展纳入国民经济和社会发展计划，保障消防事业同经济建设和社会发展相协调。

　　第五条地方各级人民政府负责领导本行政区域内的消防工作，建立消防联席会议制度，定期研究决定和协调消防工作。

　　县级以上地方各级人民政府公安机关对本行政区域内的消防工作实施监督管理，并由本级人民政府公安机关消防机构负责实施。

　　任何单位和个人不得干预公安消防机构依法执行公务。

　　第六条预防和扑救火灾，是全社会的共同责任和每个公民应尽的义务。

　　对危害社会消防安全的行为，任何单位和个人都有权制止、检举和控告。

　　第七条每年11月9日为本省消防日。

　　第二章消防组织

　　第八条城市以及经济开发区、保税区、工业区等应当按照国家有关规定建立公安消防队（站）。

　　高层建筑、地下工程、易燃易爆场所等比较集中的重点地区，应当建立公安特种消防队（站）。

　　沿海、沿江水域以及其他水上消防任务较重的地区应当建立水上消防队（站）。

　　第九条下列单位和地区应当建立专职消防队：

　　（一）火灾危险性较大、距离当地公安消防队（站）较远的大中型企业、大型集贸市场、重点事业单位和古建筑群；

　　（二）规模较大的专用仓库、储油或者储气基地；

　　（三）重要的港口码头、铁路货站（场）、民航机场；

　　（四）其他应当建立专职消防队的单位和地区。

　　第十条机关、团体、企业事业单位和村（居）民委员会，应当建立义务消防组织。

　　第十一条机关、团体、企业事业单位和乡（镇）、街道应当配备专职或者兼职防火人员，根据需要设立或者确定负责消防安全的管理机构。

　　第十二条专职消防队、义务消防组织及专职、兼职防火人员接受公安消防机构的业务指导，承担本单位、本地区的防火灭火任务。

　　第十三条企业事业单位专职消防队经费由所在单位承担。相邻单位联合建立的专职消防队经费由各组建单位承担。县（市）、乡（镇）人民政府招聘队员组建的专职消防队经费由本级人民政府负责解决。

　　地方各级人民政府应当保障专职消防队员与其工作性质、劳动强度相适应的工资福利待遇。

　　第三章消防装备设施建设

　　第十四条城镇总体规划应当包括消防规划。消防规划由规划主管部门会同公安消防机构共同编制。

　　县级以上地方人民政府在审查城镇总体规划时，应当吸收同级公安消防机构参加。

　　第十五条公安消防队（站）的建设与维护由公安消防机构负责。消防供水、消防车通道、消防通信以及其他公共消防设施的建设与维护由城建、邮电等有关部门负责。

　　原有消防设施不足或者损坏的，有关部门应当及时增设、维修或者更新。

　　第十六条公安消防队（站）的建设必须符合国家有关消防队（站）布局与技术装备配备标准，并逐步建立现代化火灾报警和通信调度系统。

　　城镇规划确定的公安消防队（站）建设用地不得挪作他用。

　　第十七条城市火警总调度台与城市供水、供电、供气、急救、交通、环保等单位之间应当设有专线通信。

　　消防重点单位、专职消防队应当设有与当地火警总调度台联系的有线或者无线通信报警设备。

　　第十八条公安消防站、消防供水、消防车通道、消防通信的基本建设和消防队的装备，属于固定资产投资范围的，应当列入地方固定资产投资计划。

　　各级财政部门应当根据消防工作的实际需要和当地的财力状况，确定消防经费的标准和基数，逐步达到消防设施、装备建设与地区经济发展相适应。

　　第十九条消防装备和消防队（站）等公共消防设施基本建设所需经费，除地方财政拨款外，可以采取以下方法筹集：

　　（一）对新建、改建、扩建的工程项目按照省人民政府核定的范围和标准征收消防设施建设费；

　　（二）从保险公司防灾费中安排适当资金；

　　（三）购置扑救化工、水上、高层建筑等火灾所需的特种装备，由相应的受益单位承担一定的费用。

　　筹集的经费应当建立专门账户，专款专用。

　　第二十条机关、团体、企业事业单位必须按照国家规定配置消防器材设施。

　　设有自动报警、灭火装置等固定消防设施的单位，必须定期对其消防设施进行检测，保持完好。

　　第四章防火管理

　　第二十一条机关、团体、企业事业单位必须依法履行消防安全职责。法定代表人或者主要负责人为本单位防火责任人，全面负责本单位的消防工作。

　　村（居）民委员会负责动员和组织村（居）民做好消防工作。

　　承包、租赁建筑物或者场所时，双方当事人应当在合同中约定防火责任和消防安全工作等内容。

　　第二十二条两个以上单位使用的高层建筑、地下工程或者其他大型建筑，其消防安全由产权所有单位或者使用单位成立的专门管理机构管理。

　　第二十三条机关、团体、企业事业单位应当经常检查、及时消除火灾隐患。

　　单位接到公安消防机构整改通知的，必须按照规定的期限和要求进行整改。

　　第二十四条企业事业单位应当建立职工消防安全教育制度。从事涉及消防安全的作业人员，必须经消防安全培训考核合格后方可上岗操作。

　　第二十五条公共场所和高层、地下等建筑物的通道、安全门和安全疏散梯，必须保持畅通，并按规定设置应急照明设备和疏散指示标志。

　　第二十六条电气线路的敷设和电器设备的安装，必须符合有关防火要求和安全技术规定。

　　第二十七条电、气焊（割）等明火作业必须严格遵守动火制度，并采取可靠的防火措施。

　　第二十八条举办大型商贸展销、节庆娱乐等活动，主办单位必须事先制定消防安全方案，并报公安消防机构审查批准。

　　第二十九条生产、使用、贮存、经营和运输易燃易爆化学物品的单位，必须严格执行国家有关安全规定和技术规范。

　　严禁在燃气管道上搭建建筑物或者构筑物。

　　第三十条工程设计单位和设计人员在新建、改建、扩建工程和装修工程设计时，必须执行消防技术规范，对工程的防火设计负责。

　　新建、改建、扩建工程和装修工程的防火设计，应当根据建设规模和火灾危险程度，经公安消防机构分级审核。

　　建设、设计、施工等单位和个人不得擅自改变经消防机构审核同意的工程防火设计内容。

　　第三十一条新建、改建、扩建工程和装修工程竣工后，应当有公安消防机构参加验收，不符合消防技术规范要求的，不得投入使用。

　　设有火灾自动报警系统、自动灭火系统等自动消防设施的建筑工程竣工后，建设单位必须向公安消防机构提供由具备检测资格的单位出具的建筑消防设施技术测试合格报告。

　　第三十二条生产防火建筑材料和新型建筑材料的单位，必须由法定检测机构对产品的燃烧性能或者耐火极限进行测定，并接受公安消防机构监督检查。

　　第三十三条生产、维修消防产品的企业单位，必须具有相应的生产技术条件和质量保证体系，并经省级以上公安消防机构按有关规定审查许可。

　　生产、维修、销售和使用的消防产品的质量必须符合国家标准或者行业标准。质量技术监督部门和公安消防机构按照各自的职责实施对消防产品的监督。

　　第三十四条从事自动报警、灭火等消防工程设计、施工的单位必须严格执行国家有关规定，并接受公安消防机构的监督。

　　第三十五条保险公司有检查投保单位做好消防工作的责任。对于消防组织健全、消防设施完善、防火效果明显的投保单位，保险公司应当给予优待或者奖励。

　　第三十六条各级宣传、文化、教育等部门和新闻单位应当经常开展消防法规和消防知识宣传教育活动。

　　第五章火灾扑救

　　第三十七条公安消防队、专职消防队应当熟悉责任区情况，制订灭火作战计划，实施灭火作战演练。有关单位应当予以协助并提供有关资料。

　　人员集中的公共场所和火灾危险性较大的单位，应当制订灭火、应急疏散方案，定期组织演练。

　　第三十八条任何单位和个人发现火灾必须迅速报警。消防队接到报警后，必须迅速赶赴火场，采取有效措施组织扑救。有关单位和个人应当对火灾报警和扑救提供方便。

　　第三十九条公安消防机构负责灭火组织指挥，并由在场的最高消防负责人担任火场指挥员。

　　发生大火时，可以根据需要由到场的有关领导成立总指挥部，研究决定灭火救灾方案，组织协调各部门、各单位的力量统一投入灭火救灾。火场指挥员在总指挥部统一领导下，负责实施灭火指挥。

　　第四十条火场指挥员根据灭火救灾需要，可以划定警戒区，限制人员和交通工具进入，限制用火用电，疏散警戒区内的人员、物资，拆除或者破损某些建筑物，有权紧急调动专职、义务消防队以及交通、供水、供电、通信、急救、环保等单位的力量和灭火救灾物资。

　　第四十一条因灭火救灾而受伤、致残、牺牲的人员，当地人民政府和有关单位应当按照《江苏省奖励和保护见义勇为人员条例》和国家有关规定给予医疗、抚恤、安置等。

　　第六章消防监督

　　第四十二条县级以上公安机关设立消防机构，根据国家有关消防法律、法规所规定的职责和权限分级负责消防管理工作。

　　公安派出所在消防机构的指导下，做好辖区内的消防管理工作。第四十三条军事设施、核设施、国有森林、地下矿井、远洋船舶和铁路运营系统、民航系统等方面的消防工作，按国家规定的职责范围，分别由军队和主管部门负责监督管理，当地公安消防机构予以协助和指导。

　　第四十四条在地方工商行政管理机关注册领照的军办企业的消防工作，由当地公安消防机构负责监督。涉及城镇建设规划的铁路、交通、民航系统新建、扩建、改建的工程项目，其防火设计内容由当地公安消防机构审核和参加验收。

　　第四十五条公安消防机构的检查人员在实施监督检查时，应当主动出示身份证件，被检查单位或者个人应当如实提供情况和资料。公安消防机构发现火灾隐患，应当通知有关单位及其上级主管部门或者个人整改，必要时可以将通知抄送当地人民检察院、人民法院。

　　第四十六条公安消防机构依法对火灾事故的原因、损失、责任，组织调查、鉴定和认定，并按有关规定提出处理意见。

　　企业在生产过程中发生火灾造成职工伤亡的，应当按国家有关规定对事故调查处理。

　　起火单位和有关人员必须保护灾后现场，协助公安消防机构调查火灾原因，核实火灾损失。任何单位和个人不得擅自清理灾后现场、隐瞒事实真相或者干预、阻挠火灾事故的调查处理。

　　第七章奖励与惩罚

　　第四十七条各级人民政府、各部门以及各单位对消防工作做出显著成绩的单位和个人，应当按照国家有关规定给予表彰和奖励。

　　第四十八条违反本条例规定，需要追究行政责任的，由有关部门和单位给予行政处分；属于技术监督、工商管理、劳动保护、建设规划等范围的，分别由上述有关部门依照有关法律、法规处罚。

　　第四十九条依照《消防法》第四十条、第四十三条、第四十四条规定对单位处以罚款的，罚款额为一万元以上十万元以下，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以罚款的，罚款额为五百元以上五千元以下。

　　第五十条依照《消防法》第四十一条、第四十二条规定对单位处以罚款的，罚款额为五千元以上五万元以下，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以罚款的，罚款额为五百元以上五千元以下。

　　第五十一条依照《消防法》第四十六条规定对单位处以罚款的，罚款额为三千元以上三万元以下，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以罚款的，罚款额为三百元以上三千元以下。

　　第五十二条依照《消防法》第四十七条规定处以罚款的，罚款额为二百元以上二千元以下。

　　第五十三条依照《消防法》第四十八条、第五十条规定对单位处以罚款的，罚款额为五千元以上五万元以下，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以罚款的，罚款额为三百元以上三千元以下。

　　第五十四条本条例第四十九条至第五十三条规定的处罚，由公安消防机构裁决。对给予拘留的处罚，由公安机关依法裁决。

　　责令停产停业，对经济和社会生活影响较大的，由公安消防机构报请当地人民政府依法决定，由公安消防机构执行。

　　违反本条例规定构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　第五十五条公安消防机构在监督检查中发现经消防安全检查合格投入使用的公众聚集场所又产生火灾隐患的，应当责令限期改正，逾期不改正的，撤销已作出的同意该场所投入使用的消防安全检查意见书，并将撤销决定抄送工商、文化等相关行政管理部门。

　　第五十六条当事人对行政处罚决定不服的，可以依法申请复议或者提起诉讼。

　　第五十七条消防监督人员应当秉公执法。对滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守的，视情节轻重，依照有关规定给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　第八章附则

　　第五十八条省人民政府可以根据本条例制定实施办法。

　　第五十九条本条例自1995年11月9日起施行。

中国证券监督管理委员会


证券投资基金管理公司高级管理人员任职管理办法


中国证券监督管理委员会令
（第23号）

　　《证券投资基金管理公司高级管理人员任职管理办法》已经2004年6月29日中国证券监督管理委员会第98次主席办公会议审议通过，现予公布，自2004年10月1日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 主席　尚福林
　　二00四年九月二十二日


证券投资基金管理公司高级管理人员任职管理办法



　第一章　总则



　　第一条　为了规范证券投资基金行业高级管理人员的任职管理，保护投资人及相关当事人的合法权益和社会公共利益，根据证券投资基金法、公司法和其他法律、行政法规，制定本办法。

　　第二条　本办法所称证券投资基金行业高级管理人员（以下简称高级管理人员），是指基金管理公司的董事长、总经理、副总经理、督察长以及实际履行上述职务的其他人员，基金托管银行基金托管部门的总经理、副总经理以及实际履行上述职务的其他人员。

　　第三条　高级管理人员的选任或者改任，应当报经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）审核。
　　未经中国证监会核准，基金管理公司、基金托管银行不得选任或者改任高级管理人员，不得违反规定决定代为履行高级管理人员职务的人员。

　　第四条　高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，审慎勤勉，忠实尽责，维护基金份额持有人的合法权益。

　　第五条　中国证监会依法对高级管理人员进行监督管理，制定高级管理人员、董事、基金经理等人员管理的具体规定。
　　基金管理公司的董事和基金经理的任免，应当向中国证监会报告。


　第二章　任职条件和审核程序



　　第六条　申请高级管理人员任职资格，应当具备下列条件：
　　（一）取得基金从业资格；
　　（二）通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试；
　　（三）具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历，督察长还应当具有法律、会计、监察、稽核等工作经历；
　　（四）没有公司法、证券投资基金法等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；
　　（五）最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。

　　第七条　申请基金管理公司高级管理人员任职资格，应当由基金管理公司向中国证监会报送下列申请材料：
　　（一）对拟任高级管理人员（以下简称拟任人）任职资格进行审核的申请及任职资格申请表；
　　（二）相关会议的决议；
　　（三）前条第（三）项规定的从业经历证明；
　　（四）最近3年工作单位出具的离任审计报告、离任审查报告或者鉴定意见；
　　（五）对拟任人的考察意见；
　　（六）拟任人身份、学历、学位证明复印件；
　　（七）拟任人基金从业资格证明复印件；
　　（八）拟任人高级管理人员证券投资法律知识考试合格证明复印件；
　　（九）任职条件、任职程序符合法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程的法律意见书；
　　（十）中国证监会规定的其他材料。
　　申请基金托管部门高级管理人员任职资格，应当由基金托管银行向中国证监会报送前款除第（二）项、第（九）项以外的申请材料。
　　上述申请材料应当是中文文本，一式3份。原件是外文的，应当附中文译本。

　　第八条　中国证监会依法对申请材料进行受理和审查。
　　中国证监会可以通过考察、谈话等方式对拟任人进行审查。考察、谈话应当由两名工作人员进行，谈话应当作出记录并经考察人和拟任人签字。

　　第九条　申报机构应当自收到中国证监会核准文件之日起20个工作日内，按照本机构的章程等规定作出选任或者改任的决定，并办理相关手续。

　　第十条　自取得任职资格之日起20个工作日内，拟任人未按照拟任机构的规定履行拟任职务的，除有正当理由的外，其任职资格自动失效。
　　高级管理人员离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。

　　第十一条　基金管理公司免去高级管理人员职务、任免董事和基金经理，基金托管银行免去基金托管部门高级管理人员职务的，应当在作出决定之日起3个工作日内向中国证监会报告，报送任职、免职报告材料。

　　第十二条　基金管理公司董事应当具备本办法第六条第（四）项、第（五）项规定的条件。
　　独立董事还应当具备下列条件：
　　（一）具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历；
　　（二）有履行职责所需要的时间；
　　（三）最近3年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职；
　　（四）与拟任职的基金管理公司的高级管理人员、其他董事、监事、基金经理、财务负责人没有利害关系；
　　（五）直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职。

　　第十三条　基金管理公司董事任职报告材料应当包括：
　　（一）董事任职报告和任职登记表；
　　（二）相关会议的决议；
　　（三）本办法第七条第（四）项至第（六）项、第（九）项所列材料。
　　独立董事任职报告材料还应当包括独立董事具有5年以上金融、法律或者财务工作经历的证明，以及独立董事作出的本人符合前条第二款第（二）项至第（五）项规定的书面承诺。

　　第十四条　基金管理公司基金经理应当具有3年以上证券投资管理经历，并符合本办法第六条第（一）项、第（二）项、第（四）项和第（五）项规定的条件。

　　第十五条　基金经理任职报告材料应当包括：
　　（一）基金经理任职报告和任职登记表；
　　（二）相关会议的决议；
　　（三）具有3年以上证券投资管理经历的证明；
　　（四）本办法第七条第（四）项至第（七）项所列材料。

　　第十六条　基金管理公司免去高级管理人员、董事职务，基金托管银行免去基金托管部门高级管理人员职务的，应当向中国证监会提交下列免职报告材料：
　　（一）免职报告；
　　（二）相关会议的决议；
　　（三）免职程序符合法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程等规定的法律意见书。
　　基金管理公司免去基金经理职务的，应当向中国证监会提交前款第（一）项和第（二）项规定的免职报告材料。

　　第十七条　中国证监会依法对高级管理人员免职报告材料进行审查。免职程序不符合规定的，中国证监会责令其任职机构改正。

　　第十八条　中国证监会依法对基金管理公司董事、基金经理的任职和免职报告材料进行审查。
　　董事、基金经理不符合法定任职条件的，中国证监会责令其任职的基金管理公司按照规定予以更换。任免程序不符合规定的，中国证监会责令改正。


　第三章　基本行为规范



　　第十九条　高级管理人员、基金管理公司基金经理应当维护所管理基金的合法利益，在基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管银行的利益发生冲突时，应当坚持基金份额持有人利益优先的原则。
　　高级管理人员、基金管理公司基金经理不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动，不得从事与所服务的基金管理公司或者基金托管银行的合法利益相冲突的活动。

　　第二十条　高级管理人员、基金管理公司基金经理应当具有良好的职业道德，勤勉尽责，切实履行基金合同、公司章程和公司制度规定的职责，不得滥用职权，不得违反规定授权他人代为履行职务，不得利用职务之便谋取私利，未经规定程序不得离职。

　　第二十一条　基金管理公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议、参加公司的活动，切实履行职责。
　　独立董事应当审慎和客观地发表独立意见，切实保护基金份额持有人的合法权益。

　　第二十二条　基金管理公司总经理应当认真执行董事会决议，有效执行公司制度，防范和化解经营风险，提高经营管理效率，确保经营业务的稳健运行和所管理的基金财产安全完整，促进公司持续、稳定、健康发展。
　　基金管理公司副总经理应当协助总经理工作，忠实履行职责。

　　第二十三条　基金管理公司督察长应当认真履行职责，对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行监察、稽核。

　　第二十四条　基金管理公司基金经理应当严格遵守基金合同及公司有关投资制度的规定，审慎勤勉，充分发挥专业判断能力，不受他人干预，在授权范围内独立行使投资决策权。

　　第二十五条　基金托管银行基金托管部门的总经理、副总经理应当建立、健全本部门的各项业务制度和管理制度，确保本部门切实履行托管人职责，监督基金管理人的投资运作，保障基金财产的独立与完整。

　　第二十六条　高级管理人员和基金管理公司董事、基金经理应当加强业务学习，跟踪行业发展动态，按照中国证监会的规定参加业务培训，不断提高管理水平和专业技能。


　第四章　监督管理



　　第二十七条　拟任人在高级管理人员证券投资法律知识考试中作弊，或者提交虚假任职资格申请材料的，中国证监会3年内不受理其任职资格申请。

　　第二十八条　基金管理公司和基金托管银行应当建立高级管理人员考核制度，定期对高级管理人员进行考核，建立考核档案。
　　中国证监会定期或者不定期对高级管理人员考核档案进行检查，对高级管理人员守法合规情况等进行考核。

　　第二十九条　中国证监会建立高级管理人员管理信息系统，记录高级管理人员从事基金业务的相关情况。
　　基金管理公司和基金托管银行应当依法对高级管理人员的变动情况予以披露。

　　第三十条　基金管理公司董事长兼任其他职务的，应当经董事会批准，并自批准之日起3个工作日内向中国证监会报告。其他高级管理人员不得在经营性机构兼职。
　　基金管理公司董事不得担任基金托管银行或者其他基金管理公司的任何职务。董事兼职的，基金管理公司应当自其兼职之日起3个工作日内向中国证监会报告。

　　第三十一条　基金管理公司高级管理人员有下列情形之一的，督察长应当在知悉该信息之日起3个工作日内，向中国证监会报告：
　　（一）因涉嫌违法违纪被有关机关调查或者处理；
　　（二）辞职、离职、丧失民事行为能力或者因其他原因不能履行职务；
　　（三）拟因私出境1个月以上或者出境逾期未归；
　　（四）直系亲属拟移居境外或者已在境外定居；
　　（五）在非经营性机构兼职；
　　（六）其他可能影响高级管理人员正常履行职务的情形。
　　督察长发生以上情形时，公司总经理、其他高级管理人员应当向中国证监会报告。

　　第三十二条　基金管理公司被行业协会、证券交易所等自律组织纪律处分，或者被工商、税务和审计等行政管理部门立案调查、行政处罚的，公司应当自知悉之日起3个工作日内，将相关情况及负有责任的高级管理人员名单向中国证监会报告。

　　第三十三条　基金管理公司董事长、总经理或者督察长因故不能履行职务的，公司董事会应当在15个工作日内决定由符合高级管理人员任职条件的人员代为履行职务，并在作出决定之日起3个工作日内报中国证监会报告。
　　董事会决定的人员不符合高级管理人员任职条件的，中国证监会责令董事会限期另行决定代为履行职务的人员。
　　代为履行职务的时间不得超过90日，但法律、行政法规另有规定的除外。

　　第三十四条　基金管理公司董事长和总经理因故同时不能履行职务，董事会不能按照前条规定决定代为履行职务人员的，主要股东应当召开临时股东会议，作出决定。

　　第三十五条　基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者高级管理人员有下列情形之一的，中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话：
　　（一）业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益；
　　（二）基金管理公司的治理结构、内部控制制度或者基金托管银行基金托管部门的内部控制制度不健全、执行不力，导致出现或者可能出现重大隐患，可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责；
　　（三）违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务；
　　（四）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他情形。

　　第三十六条　高级管理人员有下列情形之一的，中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除其职务：
　　（一）最近1年内中国证监会出具警示函、进行监管谈话两次以上，或者在收到警示函、被监管谈话后不按照规定整改；
　　（二）最近1年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责两次以上；
　　（三）擅离职守；
　　（四）向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项，或者拒绝配合中国证监会履行监管职责；
　　（五）中国证监会规定的其他情形。

　　第三十七条　中国证监会按照前条规定作出建议之前，应当事先告知相关高级管理人员的任职机构。相关高级管理人员可以在3个工作日内向任职机构作出说明，任职机构对中国证监会拟作出的建议有异议的，应当在10个工作日内向中国证监会报告。
　　任职机构应当自收到中国证监会建议之日起20个工作日内，作出是否暂停或者免除相关高级管理人员职务的决定，并在作出决定之日起3个工作日内向中国证监会报告。
　　基金管理公司及基金托管银行不得聘用被按照前款规定免职未满两年的人员担任高级管理人员。

　　第三十八条　基金管理公司应当建立高级管理人员、董事和基金经理的离任制度，对离任审计、离任审查等事项作出规定。
　　基金托管银行应当建立基金托管部门高级管理人员的离任制度，对离任审查等事项作出规定。

　　第三十九条　基金管理公司董事长、总经理离任的，公司应当立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审计，并自离任之日起30个工作日内将审计报告报送中国证监会。
　　审计报告应当附有被审计人的书面意见；被审计人员拒绝对审计报告发表意见的，应当注明。

　　第四十条　基金管理公司副总经理、督察长、基金经理离任的，公司应当立即对其进行离任审查，并自离任之日起30个工作日内将审查报告报送中国证监会。
　　基金托管部门高级管理人员离任的，基金托管银行应当立即对其进行离任审查，并自离任之日起30个工作日内将审查报告报送中国证监会。
　　审查报告应当附有被审查人的书面意见；被审查人员拒绝对审查报告发表意见的，应当注明。

　　第四十一条　高级管理人员、基金经理离开任职机构的，应当配合原任职机构完成工作移交，并接受离任审计或者离任审查；在离任审计或者离任审查期间，不得到其他基金管理公司、基金托管银行基金托管部门任职。

　　第四十二条　高级管理人员、基金经理离开任职机构后，不得泄漏原任职机构的非公开信息，不得利用非公开信息为本人或者他人谋取利益。
　　基金管理公司不得聘用离任未满3个月的高级管理人员、基金经理从事证券投资业务。


　第五章　法律责任



　　第四十三条　高级管理人员、基金管理公司的董事或者基金经理违反法律、行政法规和中国证监会的规定，依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。

　　第四十四条　未经中国证监会审核批准，基金管理公司、基金托管银行擅自选任或者改任高级管理人员的，责令改正；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处罚款。
　　基金管理公司违反本办法的规定，决定代为履行高级管理人员职务人员的，责令改正；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处罚款。

　　第四十五条　基金管理公司、基金托管银行有下列情形之一的，责令改正，给予警告，并处罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处罚款：
　　（一）未按照本办法的规定履行报告义务，或者报送的报告材料存在虚假内容；
　　（二）违反程序免去高级管理人员职务或者任免基金管理公司董事、基金经理；
　　（三）对中国证监会作出的暂停或者免除高级管理人员职务的建议，未按照规定作出相应处理；
　　（四）违反本办法第四十二条第二款的规定，聘用从事投资业务的人员；
　　（五）不按照本办法规定对离任人员进行离任审计、离任审查。

　　第四十六条　高级管理人员和基金管理公司董事违反本办法的规定兼任其他职务的，责令改正，给予警告，并处罚款。

　　第四十七条　高级管理人员违反法律、行政法规和中国证监会的规定，情节严重的，依法暂停或者吊销高级管理人员任职资格。
　　基金管理人、基金托管人违反证券投资基金法和其他有关法律、行政法规和中国证监会的规定，情节严重的，依法暂停或者吊销直接负责的高级管理人员任职资格。


　第六章　附则



　　第四十八条　本办法自2004年10月1日起施行。中国证监会发布的《基金从业人员资格管理办法暂行规定（证监发[1999]53号）》同时废止。