中国证券监督管理委员会


证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法

1998年12月11日，中国证券监督管理委员会

证监机字〔1998〕46号


第一章 总则
第一条 为加强证券经营机构高级管理人员任职资格的管理，依照有关法律、法规，制定本办法。
第二条 在中华人民共和国境内依法设立的证券经营机构，其高级管理人员任职资格的管理，适用本办法。
第三条 本办法所称证券经营机构高级管理人员专指证券经营机构的董事长、副董事长、总经理和副总经理。
第四条 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）依照本办法，负责证券经营机构高级管理人员任职资格的审查与管理，包括资格的审查与确认、任职期间的考核、资格暂停与撤销以及其他相关事宜。
各地证券监管办公室或证券监管特派员办事处（以下简称所在地证券监管机构）根据中国证监会的授权，依照本办法对辖区内证券经营机构高级管理人员的任职资格进行初审。

第二章 任职资格
第五条 证券经营机构高级管理人员任职须具备以下条件，经中国证监会认定的特殊情况除外：
1、具有中华人民共和国国籍；
2、按照中国证监会有关规定，取得两种《证券业从业人员资格证书》，并从事证券工作3年以上；
未取得《证券业从业人员资格证书》的，应具有硕士研究生以上学历，从事证券工作5年或金融工作8年以上；或具有大学本科学历，从事证券工作6年或金融工作10年以上；其他学历人员，须从事证券工作10年，或金融工作15年，或经济工作20年以上；
3、身体状况良好；
4、具有良好的职业道德；
5、具有履行高级管理人员职责所必备的经济、金融、证券知识和组织协调能力；
6、中国证监会要求的其他条件。
第六条 证券经营机构高级管理人员不得在各级党政机关任职，不得兼任其他企事业单位的高级管理人员。
第七条 下列人员不得担任证券经营机构的高级管理人员；
1、因扰乱社会治安或其他违反社会公德的行为，受到行政拘留处罚，执行期满不足3年的；
2、因内控制度不健全或执行监督不力，造成重大经济损失、或导致发生重大案件的直接责任人或负直接领导责任者，受到警告或警告以上处罚，执行期满不足3年的；
3、因从事非法经营活动或超范围开办证券业务等受到警告或警告以上处罚，执行期满不足5年的；
4、对因严重违法、违规导致金融机构被接管、关闭或破产清算负有个人责任或直接领导责任，离任不足5年的；
5、因帐外经营、制做假帐、隐瞒负债和资产、擅自设立证券经营机构（包括分支机构）等行为受到警告或警告以上处罚的；
6、受过有期徒刑刑事处罚的；
7、中国证监会认定的证券市场禁入者；
8、中国证监会认定的不宜担任高级管理人员的其他人员。

第三章 日常管理
第八条 证券经营机构拟聘任高级管理人员时，应事先报中国证监会进行任职资格审查。
第九条 未经中国证监会进行任职资格审查或审查不合格的人员，证券经营机构不得为其办理任职手续。
第十条 中国证监会通过审核材料、考察谈话、定期考核等方式，对证券经营机构推荐拟任或在职高级管理人员的能力、品行和资历进行审查。
第十一条 证券经营机构推荐拟任高级管理人员，需向所在地证券监管机构提供下列材料：
1、证券经营机构高级管理人员任职资格申请表；
2、身份证；
3、《证券业从业人员资格证书》或学历证明及专业技术职务资格证书；
4、拟任人员所在机构董事会或上级主管部门对拟任人员的综合鉴定及推荐意见；
5、中国证监会要求报送的其他材料。
前款第1项任职资格申请表由中国证监会统一制定。
第一款第2项、第3项可提供复印件，复印件需加盖推荐单位公章。
第十二条 所在地证券监管机构对前条所列材料进行初审，出具初审意见后连同证券经营机构提交的材料报中国证监会。
第十三条 中国证监会可授权所在地证券监管机构对高级管理人员进行考察谈话。
考察谈话必须有书面记录，并经考察人和被考察人双方签字。
第十四条 中国证监会对审查通过的拟任证券经营机构高级管理人员发放任职资格批复文件。
前款所述拟任高级管理人员在任职资格批复文件下发后6个月内未办理任职手续，该批复文件自动失效。
第十五条 证券经营机构申请更换董事长或总经理，须在取得任职资格批复文件后一个月内办理《经营证券业务许可证》变更手续。
第十六条 证券经营机构高级管理人员不得从事除本职工作以外的其他任何以营利为目的的经营活动。
第十七条 证券经营机构高级管理人员有下列情形之一的，其所属公司董事会应及时向中国证监会报告，并抄送所在地证券监管机构：
1、拟因私离境一个月以上；
2、直系家庭成员拟移居境外或已在境外居住两年以上；
3、因涉嫌违规、违法行为而被调查、处理；
4、拟离开所在证券经营机构。
第十八条 证券经营机构应当在公司章程中或以其他书面形式载明，当董事长因特殊原因暂时中断履行职务时，需由董事会指派符合任职资格的高级管理人员代其履行职责，并报所在地证券监管机构备案。
第十九条 证券经营机构董事会对其高级管理人员给予处分或免职的，须在决定公布前以书面形式报中国证监会备案。
第二十条 证券经营机构高级管理人员应当于每年3月底前，将上年度述职报告和公司董事会评价意见报中国证监会备案。
第二十一条 中国证监会对证券经营机构的年检包括对证券经营机构高级管理人员任职资格的考核。
第二十二条 中国证监会对举报或反映证券经营机构高级管理人员违法违规的情况可以进行调查，并可根据调查结果对其任职资格重新进行审查。
第二十三条 证券经营机构董事长或总经理拟离任时，所在机构董事会或股东大会应当委托具有从事证券相关业务资格的会计师事务所根据有关法律、法规对其进行离任审计，并将审计结果报告中国证监会。
第二十四条 中国证监会负责建立证券经营机构高级管理人员任职档案。

第四章 罚则
第二十五条 证券经营机构高级管理人员有违反第六条、第十六条规定的行为，一经查实，中国证监会将取消其1至2年的任职资格，并给予推荐其任职的机构通报批评。
第二十六条 证券经营机构高级管理人员有第七条所列情形，且隐瞒不报的，一经查实，将分别给予以下处罚：
1、有第七条第1项、第2项情形的，中国证监会将视情节轻重取消其3－5年的任职资格，并给予推荐其任职的机构通报批评；
2、有第七条第3项、第4项情形的，中国证监会将取消其5年内的任职资格，并视情节轻重对推荐其任职的机构给予通报批评或警告处罚；
3、有第七条第5项、第6项、第7项、第8项情形的，中国证监会将不再受理其任职资格申请，并视情节轻重对推荐其任职的机构给予通报批评或警告处罚。
第二十七条 证券经营机构未按本办法规定的程序任免高级管理人员，中国证监会将视情节轻重单处或并处警告、暂停部分业务资格的处罚，并责令其按本办法申报高级管理人员任职资格。
第二十八条 证券经营机构未对拟聘高级管理人员提供的材料进行认真审查，出具虚假鉴定或推荐意见，中国证监会将视情节轻重给予该机构及其法定代表人通报批评或警告处罚，情节特别严重的将认定该法定代表人为市场禁入者。
第二十九条 证券经营机构违反本办法第十七条、第十八条和第十九条的规定，知情不报或故意拖延应报告的事项，中国证监会将视情节轻重给予该机构及其法定代表人通报批评或警告处罚。
第三十条 证券经营机构不按时报送高级管理人员年度述职报告和董事会评价意见，中国证监会将给予其通报批评，并责令其限期上报。
第三十一条 证券经营机构违反本办法第二十三条的规定，不及时进行离任审计并报告审计结果，中国证监会将视情节轻重单处或并处警告、暂停部分业务资格的处罚。

第五章 附则
第三十二条 证券经营机构分公司、证券营业部总经理、副总经理的任职资格，由所在地证券监管机构参照本办法审查、确认，并报中国证监会备案。
第三十三条 证券经营机构分公司、证券营业部总经理、副总经理任职，应按照中国证监会的有关规定取得一种《证券业从业人员资格证书》，并从事证券工作2年以上。
未取得《证券业从业人员资格证书》的，除符合本办法第五条的条件和第六条、第七条的规定外，其学历和经历条件须具有硕士研究生以上学历，从事证券工作3年或金融工作5年以上；或具有大学本科学历，从事证券工作5年或金融工作8年以上；其他学历人员，须从事证券工作10年或经济、金融工作20年以上。
第三十四条 外资证券经营机构在中国境内的分支机构和中外合资证券经营机构及其分支机构高级管理人员任职资格的审查与管理，参照本办法执行；法律、法规另有规定的，从其规定。
第三十五条 本办法发布之前实施的有关证券经营机构高级管理人员任职资格管理的规定，凡与本办法相抵触的，一律以本办法为准。
第三十六条 本办法由中国证监会负责解释。
第三十七条 本办法自发布之日起施行。


安徽省人大常委会


安徽省征兵工作条例
安徽省人民代表大会常务委员会


《安徽省征兵工作条例》已经1999年10月15日安徽省第九届人民代表大会常务委员会第十二次会议通过，现予公布，自1999年10月20日起施行。

第一章 总 则
第一条 为了加强国防建设，保障征兵工作顺利进行，根据《中华人民共和国国防法》、《中华人民共和国兵役法》等有关法律、法规，结合本省实际，制定本条例。
第二条 本条例适用于本省行政区域内的机关、团体、企业事业单位和其他组织以及户籍在本省的公民。
第三条 保卫祖国、抵抗侵略是中华人民共和国每一个公民的神圣职责。依法服兵役是公民的光荣义务。
第四条 本省每年征集服现役的人数、要求和时间，由省人民政府和省军区根据国务院和中央军事委员会的命令作出规定。
第五条 本条例所称的适龄公民，是指当年12月31日以前年满18岁至22岁的男性公民。
第六条 每年12月31日以前年满18岁的男性公民，应当被征集服现役。当年未被征集的，在22岁以前，仍可以被征集服现役。
根据军队需要，可以按照前款规定征集女性公民服现役。
根据军队需要和自愿的原则，可以征集当年12月31日以前未满18岁的男女公民服现役。
根据军队需要，可以直接从非军事部门具有专业技能的公民中招收志愿兵。
第七条 省军区、军分区和县、市、市辖区人民武装部，兼各级人民政府的兵役机关，在上级军事机关和同级人民政府领导下，负责办理本行政区域内的兵役工作。
第八条 机关、团体、企业事业单位和其他组织，应当加强对公民的国防教育和兵役法律法规的宣传教育，培养公民的爱国主义思想，增强公民的国防观念，促进公民依法履行兵役义务。

第二章 机构和职责
第九条 县级以上人民政府应成立征兵办公室。征兵办公室由兵役机关和卫生、公安、监察、交通、民政、教育、劳动等部门的人员组成。
征兵办公室的主要职责是：
（一）宣传、实施国家有关征兵工作的法律、法规和政策；
（二）制定本地区征兵的具体计划、工作安排、任务分配、各种保障方案和保证新兵质量的措施；
（三）掌握兵役登记和征兵工作进展情况，落实征兵政策；
（四）组织实施体格检查、政治审查、文凭验证以及审定新兵；
（五）协助部队管理接兵人员；
（六）负责征兵工作总结和统计工作；
（七）接待和处理征兵中的来信来访；
（八）其他有关事宜。
征兵办公室的日常工作由兵役机关负责。
第十条 机关、团体、企业事业单位和乡、民族乡、镇人民政府、街道办事处依照规定完成征兵工作任务。征兵工作业务，在设有人民武装部的单位，由人民武装部办理；不设人民武装部的单位，确定一个部门办理。
第十一条 实行征兵工作责任制。县级以上人民政府有关部门应当依照下列职责，协同做好征兵工作：
（一）公安部门负责应征公民的政治审查工作；
（二）卫生部门负责应征公民的体格检查工作；
（三）教育部门负责应征公民的学历文凭的验证工作；
（四）财政部门负责保障征兵和兵役登记工作所需经费；
（五）监察部门负责监察征兵工作，查处征兵工作中的违纪问题；
（六）广播电视、新闻出版、文化等部门和单位负责征兵的宣传工作；
（七）交通、铁路、民航等部门负责新兵运输，并协助接兵部队做好新兵运输途中的安全工作；
（八）民政部门负责做好新兵运输的中转接待和义务兵家属的优待工作。
（九）其他有关部门在其职责范围内配合做好征兵工作；

第三章 兵役登记
第十二条 县级兵役机关负责本行政区域的兵役登记工作。
第十三条 公安派出所按照兵役机关的要求，提供辖区内适龄公民的有关情况。
第十四条 乡、民族乡、镇人民政府和街道办事处以及其他机关、团体、企业事业单位，应当依照兵役机关的要求，按时通知适龄公民到兵役登记站进行兵役登记。
当年12月31日前年满18岁的男性公民应当在当年9月30日以前，按照县级兵役机关的安排，持本人身份证、户口簿、学历证明，到户籍所在地的兵役登记站参加兵役登记。
已经兵役登记，未满22岁的男性公民，每年应到兵役登记站办理核验手续。
第十五条 对适龄公民实行兵役证制度。县级兵役机关组织发放、审核、管理兵役征，并根据有关规定和适龄公民的真实情况，在兵役证上分别注明应征、缓征、免征或不征。
领取兵役证的公民应妥善保管兵役证；兵役证遗失的，应及时向发证机关申请补发。
发放兵役证不得收费。
第十六条 适龄公民已进行兵役登记，其户籍迁出原县级行政区域的，应及时到迁入地的县级兵役机关办理兵役登记变更手续。
第十七条 适龄公民在参加招生、招工、报考国家公务员和迁移户口时，必须向有关部门或单位出示兵役证。未办理兵役证的，应予补办。
第十八条 具有大专以上学历的适龄公民，在同等条件下应优先征集。
高等院校毕业生就业前户籍未迁移的，可以在学校所在地应征。
第十九条 县级兵役机关应根据兵役登记的情况，选定优秀的应征公民为预征对象。

第四章 体格检查、政治审查和审定新兵
第二十条 县级以上人民政府征兵办公室设立体格检查站，由卫生部门抽调医务人员对应征公民进行体格检查。
第二十一条 乡、民族乡、镇人民政府和街道办事处以及其他机关、团体、企业事业单位，应当按照兵役机关的通知，组织应征公民按时到体格检查站进行体格检查。
在职、在岗应征公民参加体格检查视为正常出勤。
第二十二条 应征公民的政治审查工作，由县级人民政府征兵办公室负责安排，公安机关组织实施，有关单位和公民应予以配合。
担负特殊任务的部队所征集新兵的政治审查工作，应按照规定的条件和特殊要求进行。
第二十三条 应征公民的体格检查和政治审查工作，实行“谁检查（审查）、谁签字、谁负责”的责任制。
第二十四条 审定新兵应当由征兵办公室吸收部队接兵人员集体审查、择优选定。审定的新兵名单，必须在办理入伍手续前向社会公布，接受监督。
第二十五条 县级人民政府征兵办公室负责办理被批准服现役应征公民的入伍手续，填写《应征公民入伍批准书》，发给《入伍通知书》。
被批准入伍的应征公民的家属，持应征公民《入伍通知书》到户籍管理部门办理应征公民户口注销手续，到民政部门办理军属登记手续。

第五章 交接、运送新兵和接收退兵
第二十六条 县级人民政府征兵办公室应当根据新兵运输计划，适时组织新兵集中；在新兵起运前一天，与部队接兵人员办理新兵及其档案材料的交接手续，协助接兵部队对新兵进行管理教育，并将新兵送达预定的车站、码头、机场。
第二十七条 交通、铁路、民航等部门和单位应根据新兵运输计划，及时调配运输工具，保证新兵安全到达部队。
第二十八条 部队在规定期限内作退兵处理的新兵，由省人民政府征兵办公室组织复核。经复核符合征集条件的，回部队继续服役；不符合征集条件的，由原征集的县级兵役机关予以接收。

第六章 奖励与处罚
第二十九条 对在征兵工作中作出显著成绩的，由县级以上人民政府或兵役机关予以表彰、奖励。
第三十条 有服兵役义务的公民，拒绝、逃避兵役登记和体格检查的，由县级人民政府责令限期改正；逾期不改的，由县级人民政府强制其参加兵役登记和体格检查，并可处以500元以下罚款。
第三十一条 应征公民拒绝、逃避征集的，由县级人民政府责令限期改正；逾期不改的，由县级人民政府强制其履行兵役义务，并可处以2000元以上4000元以下罚款；拒不改正的，在两年内不得被录取为国家公务员、国有企业职工，不得出国或者升学。
第三十二条 为适龄公民逃避兵役义务或为应征公民出具虚假材料的，由县级人民政府给予警告，并可处以1000元以上3000元以下罚款；对直接责任人，其主管部门和所在单位应给予行政处分。
第三十三条 机关、团体、企业事业单位拒绝完成征兵任务的，阻挠公民履行兵役义务的，或者有其他妨害征兵工作行为的，由县级人民政府责令改正，并可处以5000元以上25000元以下的罚款；对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法予以处罚。
第三十四条 扰乱征兵工作秩序，或者阻碍征兵工作人员依法执行公务的，由公安机关依法处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十五条 国家工作人员和军人在征兵工作中，有下列行为之一，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，给予行政处分：
（一）索取、收受贿赂的；
（二）滥用职权或者玩忽职守的；
（三）徇私舞弊，将不合格人员征集入伍的；
（四）有其他违法、违纪行为的。

第七章 附 则
第三十六条 本条例自1999年10月20日起施行。



1999年10月15日